การเริ่มต้นโบรกเกอร์ตัวเลือกฟอเร็กซ์เกี่ยวข้องกับแปดขั้นตอน: กำหนดผลิตภัณฑ์และลูกค้าของคุณ, เลือกโมเดลโบรกเกอร์, กำหนดข้อกำหนดในการขอใบอนุญาต, เตรียมงบประมาณ, จัดการการดำเนินการและการชำระเงิน, เลือกแพลตฟอร์ม, สร้างการควบคุมการปฏิบัติการ, และทดสอบธุรกิจก่อนที่จะรับการซื้อขายสด.
การตัดสินใจครั้งแรกมีผลต่อทุกสิ่งที่ตามมา บริษัทที่แนะนำลูกค้าให้กับผู้ค้าออปชันที่มีอยู่จะมีค่าใช้จ่ายและความรับผิดชอบที่แตกต่างจากบริษัทที่ออกสัญญาของตนเอง คู่มือนี้อธิบายเกี่ยวกับทางเลือกเหล่านั้นสำหรับออปชันสกุลเงินแบบดั้งเดิม รวมถึงวิธีที่นายหน้าสร้างรายได้และสิ่งที่ต้องเตรียมให้พร้อมก่อนการเปิดตัว
1. กำหนดข้อเสนอ Forex ของคุณ
ตัวเลือกสกุลเงินทั่วไปให้สิทธิแก่ผู้ซื้อ โดยไม่มีข้อผูกพัน ในการแลกเปลี่ยนสกุลเงินหนึ่งเป็นอีกสกุลเงินหนึ่งในอัตราที่ตกลงกันไว้ตามเงื่อนไขของสัญญา ผู้ซื้อจะต้องชำระค่าธรรมเนียม ผู้ขายมีข้อผูกพันหากมีการใช้ตัวเลือก สัญญาอาจกำหนดการจัดส่งหรือการชำระเงินสด ดังนั้นวิธีการชำระเงินต้องชัดเจนก่อนที่จะมีการซื้อขาย
การเรียกใช้สกุลเงินพื้นฐานจะให้สิทธิ์ในการซื้อมันเมื่อเปรียบเทียบกับสกุลเงินอ้างอิง; การขายจะให้สิทธิ์ในการขายมัน ตัวเลือกแบบยุโรปสามารถใช้ได้เมื่อหมดอายุ ในขณะที่ตัวเลือกแบบอเมริกันอนุญาตให้ใช้ก่อนหมดอายุ ป้ายชื่อเหล่านี้อธิบายสิทธิ์ในการใช้ ไม่ใช่ประเทศที่จำหน่ายผลิตภัณฑ์
เลือกเครื่องมือและลูกค้าที่คุณจะให้บริการ
- ตัวเลือกสกุลเงิน OTC: สัญญาที่ตกลงกับผู้ค้า โดยมีการดำเนินการ ค้ำประกัน และการชำระเงินที่อยู่ภายใต้ข้อตกลงที่เกี่ยวข้อง.
- ตัวเลือกที่ซื้อขายในตลาด: สัญญาที่มีมาตรฐานซึ่งเข้าถึงได้ผ่านตลาดและการชำระบัญชี บางรายการ รวมถึง ตัวเลือก CME FX มีฟิวเจอร์สสกุลเงินเป็นเครื่องมือพื้นฐาน ดังนั้นการใช้สิทธิอาจสร้างตำแหน่งฟิวเจอร์สได้.
- ตัวเลือกแบบไบนารีหรือตัวเลือกดิจิทัล: ผลิตภัณฑ์ที่มีการจ่ายเงินที่กำหนดซึ่งเชื่อมโยงกับเหตุการณ์หรือเงื่อนไข โครงสร้างการจ่ายเงินและการรักษากฎระเบียบของพวกเขาต้องการการประเมินแยกต่างหาก พวกเขาไม่ควรถูกนำเสนอให้เทียบเคียงกับตัวเลือก FX แบบดั้งเดิม.
ตัดสินใจว่าลูกค้าของคุณจะเป็นนักเทรดปลีก, นักลงทุนมืออาชีพ หรือธุรกิจที่ทำการป้องกันความเสี่ยงจากสกุลเงิน จากนั้นให้ระบุคู่สกุลเงิน, ขนาดสัญญา, ราคาที่จะใช้, วันหมดอายุ, กฎการใช้สิทธิ และสกุลเงินในการชำระเงินที่คุณตั้งใจจะสนับสนุน ตัวเลือกเหล่านี้จะกำหนดสิทธิ์, คู่ค้า และระบบที่คุณต้องการ.
2. เลือกโมเดลการเป็นนายหน้าของคุณ
เลือกบทบาทของคุณในธุรกรรมก่อนที่จะซื้ิอซอฟต์แวร์ ซึ่งจะกำหนดว่าผู้ใดทำสัญญากับลูกค้า ใครเป็นผู้ตั้งราคา ใครถือเงิน และความเสี่ยงใดที่บริษัทของคุณต้องรับผิดชอบ
- นายหน้าที่แนะนำ: อ้างอิงลูกค้าไปยังบริษัทอื่น ซึ่งให้บริการบัญชีการค้าและการดำเนินการ รายได้มาจากข้อตกลงการแนะนำหรือการแบ่งปันรายได้ที่ตกลงกันไว้ ข้อกำหนดในการลงทะเบียนและการดำเนินการอาจยังคงใช้กับผู้แนะนำ
- นายหน้าตัวแทน: จัดการหรือดำเนินการซื้อขายให้กับลูกค้าและรับค่าคอมมิชชั่นหรือค่าใช้จ่ายอื่น ๆ ที่อนุญาตและเปิดเผย การตั้งค่าขึ้นอยู่กับการเข้าถึงคู่ค้าที่เหมาะสมและการจัดการบัญชีลูกค้าและการชำระเงิน
- ดีลเลอร์หลักหรือตลาดผู้สร้าง: กลายเป็นคู่สัญญาของลูกค้าและเสนอราคาออปชัน บริษัทต้องตั้งราคาและจัดการกับภาระผูกพันของตน รวมถึงความเสี่ยงใด ๆ ที่บริษัทป้องกันด้วยดีลเลอร์อื่น
โมเดลที่ตรงกันจะชดเชยการทำธุรกรรม แต่ยังคงทำให้บริษัทอยู่ระหว่างคู่ค้า การจัดเส้นทางหรือการป้องกันความเสี่ยงในการทำธุรกรรมไม่ได้ทำให้บริษัทกลายเป็นตัวแทนโดยตัวมันเอง ข้อตกลงทางกฎหมายและการดำเนินการที่แท้จริงต้องตรงกับโมเดลที่เลือก คำอธิบายของเราเกี่ยวกับ การทำงานของผู้สร้างตลาด ให้ข้อมูลพื้นฐานเพิ่มเติม
ตัวอย่าง: ตัวแทนโบรกเกอร์ตัวเลือกสร้างรายได้ได้อย่างไร
สมมติว่าลูกค้าซื้อออปชันซื้อ EUR ควบคู่กับออปชันขาย USD จากดีลเลอร์ผ่านนายหน้า ตัวอย่างสัญญามีมูลค่าหมายเลข €100,000, ราคาฝากเงินที่ $1.10 ต่อยูโร, เบี้ยประกัน $1,500 และค่าคอมมิชชั่นนายหน้า $50 ตัวเลขเหล่านี้เป็นเพียงตัวอย่าง ไม่ใช่การเสนอราคาในตลาด.
หากการกำหนดราคาสัญญาที่หมดอายุคือ $1.13 ต่อยูโร ตัวเลือกจะจ่าย €100,000 × ($1.13 − $1.10) = $3,000 ผลลัพธ์สุทธิของลูกค้าคือ $1,450 หลังจากหักเบี้ยประกันภัยและค่าคอมมิชชั่น โดยสมมติว่าไม่มีค่าใช้จ่ายอื่น ๆ หากตัวเลือกหมดอายุโดยไม่มีมูลค่า ลูกค้าจะสูญเสียเงิน $1,550 ที่จ่ายไป
นายหน้าของเอเจนซี่จะได้รับค่าคอมมิชชั่น $50 ก่อนค่าใช้จ่ายของตนเอง เบี้ยประกันภัยจะถูกจ่ายสำหรับตัวเลือก และผู้ค้าจะต้องจ่ายเงินตามสัญญา ความแตกต่างนี้มีความสำคัญเมื่อคาดการณ์รายได้และออกแบบการชำระเงิน การปรับยอด และการตั้งถิ่นฐานของกระบวนการทำงาน
3. กำหนดข้อกำหนดในการขออนุญาต
ไม่มีใบอนุญาตเดียวที่อนุญาตให้ทำธุรกิจตัวเลือกฟอเร็กซ์ทุกประเภททั่วโลก ข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องขึ้นอยู่กับนิติบุคคลของคุณ สถานที่และประเภทของลูกค้า สัญญาที่เสนอ และคุณทำธุรกิจแนะนำ จัดการซื้อขาย หรือทำธุรกรรมในฐานะตัวแทนหลักหรือไม่ ให้ที่ปรึกษาประเมินการรวมกันนั้นก่อนที่จะขอให้ลูกค้าหรือรับเงินฝาก
สหภาพยุโรปและ EEA
สำหรับบริษัทลงทุนในสหภาพยุโรป จุดเริ่มต้นคือการได้รับอนุญาตจากหน่วยงานที่มีอำนาจของประเทศ เช่น CySEC ในไซปรัสหรือ BaFin ในเยอรมนี การอนุญาตต้องครอบคลุมบริการการลงทุนและเครื่องมือที่เกี่ยวข้องจริง ดู ข้อกำหนดการอนุญาตของ MiFID II.
การทำธุรกิจข้ามพรมแดนภายในกรอบ EU/EEA ที่บังคับใช้นั้นขึ้นอยู่กับการอนุญาตของบริษัทและการแจ้งเตือนที่จำเป็น ไม่ใช่สิทธิอัตโนมัติในการนำเสนอผลิตภัณฑ์ใดๆ ให้กับลูกค้าใดๆ มาตรา 34 ของ MiFID II กำหนดกระบวนการในการให้บริการลงทุนในรัฐสมาชิกอื่น ตรวจสอบข้อจำกัดของผลิตภัณฑ์ การเปิดเผยข้อมูลของลูกค้า และข้อกำหนดการตลาดในท้องถิ่นก่อนที่จะเข้าสู่แต่ละตลาด.
สหราชอาณาจักร
สหราชอาณาจักรมีระเบียบการกำกับดูแลที่แยกต่างหาก ประเมินว่ากิจกรรมของคุณต้องการการอนุญาตจาก FCA หรือไม่ และต้องการอนุญาตใดบ้างสำหรับการจัดเตรียม การทำธุรกรรม การให้คำปรึกษา หรือการจัดการเงินของลูกค้า การอนุญาตจาก FCA ไม่ได้ให้หนังสือเดินทาง EU/EEA การขอหนังสือเดินทางระหว่างสหราชอาณาจักรและ EEA สิ้นสุดลงเมื่อวันที่ 31 ธันวาคม 2020 ตามที่อธิบายไว้ใน แนวทางของ FCA.
การจัดประเภทผลิตภัณฑ์มีความสำคัญที่นี่: FCA ห้ามไม่ให้บริษัทที่ดำเนินกิจกรรมในหรือจากสหราชอาณาจักรขาย, ทำการตลาดหรือจัดจำหน่าย ตัวเลือกไบนารีให้กับผู้บริโภคค้าปลีก. แผนธุรกิจสำหรับตัวเลือกแบบดั้งเดิมไม่สามารถนำมาใช้ใหม่สำหรับตัวเลือกไบนารีโดยไม่ต้องมีการประเมินทางกฎหมายแยกต่างหาก.
สหรัฐอเมริกาและตลาดอื่น ๆ
ตัวเลือก Forex OTC ของสหรัฐอเมริกาจะต้องปฏิบัติตามข้อจำกัดเฉพาะเกี่ยวกับคู่สัญญาและการลงทะเบียน คู่มือการกำกับดูแล Forex ของ NFA อธิบายกรอบงานของ CFTC และบทบาทของพ่อค้าคอมมิชชั่นฟิวเจอร์สที่ลงทะเบียน, ผู้ค้าแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศระดับปลีก และนายหน้าที่แนะนำ บริษัทต่างประเทศหรือใบอนุญาตต่างประเทศเพียงอย่างเดียวไม่สามารถสร้างความสามารถในการให้บริการแก่ลูกค้าปลีกในสหรัฐฯ ได้ ผลิตภัณฑ์ที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต้องการการจัดการที่เหมาะสมจากตลาดหลักทรัพย์, การชำระเงิน, และตัวกลาง.
สำหรับออสเตรเลีย ญี่ปุ่น หรือกลุ่มตลาดเป้าหมายอื่น ๆ ให้ตรวจสอบกฎระเบียบท้องถิ่นสำหรับผลิตภัณฑ์และกิจกรรมที่เฉพาะเจาะจง การจัดตั้งบริษัท ข้อตกลงซอฟต์แวร์ และบัญชีการชำระเงินแต่ละอย่างมีวัตถุประสงค์ที่แตกต่างกัน โดยไม่มีสิ่งใดเพียงอย่างเดียวที่เป็นการอนุญาตให้เสนอการบริการการลงทุนที่มีการควบคุม
สร้างความสอดคล้องในรูปแบบการดำเนินงาน
บันทึกการระบุตัวตนของลูกค้า, การตรวจสอบเจ้าของที่แท้จริง, การตรวจสอบมาตรการคว่ำบาตร, การติดตามการทำธุรกรรมและขั้นตอนการเพิ่มระดับความรุนแรง เพิ่มประเภทลูกค้าที่เกี่ยวข้อง, การประเมินความเหมาะสมหรือความเหมาะสม, การเปิดเผยข้อมูลผลิตภัณฑ์, กระบวนการร้องเรียนและข้อกำหนดการเก็บรักษาบันทึก.
ระบุว่าใครเป็นผู้ถือเงินของลูกค้าและการป้องกันใดที่ใช้ได้ ข้อตกลงเกี่ยวกับเงินของลูกค้าแตกต่างกันไปตามเขตอำนาจและประเภทบัญชี ดังนั้นเว็บไซต์และข้อตกลงของคุณต้องอธิบายข้อตกลงที่แท้จริง ให้แยกยอดเงินของลูกค้าออกจากงบประมาณการดำเนินงานของบริษัทในแผนการเงินของคุณ และทำการปรับยอดบันทึกที่เกี่ยวข้องของธนาคาร โบรกเกอร์ และแพลตฟอร์ม
4. เตรียมงบประมาณสำหรับสตาร์ทอัพของคุณ
ไม่มีราคาที่เชื่อถือได้ที่เดียวสำหรับการเริ่มต้นโบรกเกอร์ออปชั่นฟอเร็กซ์ ธุรกิจที่แนะนำ โบรกเกอร์ตัวแทน และผู้ค้าส่งออปชั่นต้องการโครงสร้างพื้นฐานและการจัดหาเงินทุนที่แตกต่างกัน สร้างการประมาณการรอบๆ โมเดลและเขตอำนาจที่เลือก
แยกเงินทุนและหลักประกันที่จำเป็นออกจากเงินที่มีอยู่เพื่อชำระใบแจ้งหนี้ ตัวอย่างเช่น ข้อกำหนดของสมาชิกผู้ค้า Forex ของ NFA รวมถึงข้อกำหนดเงินทุนสุทธิที่ปรับแล้วพื้นฐานที่ 20 ล้านดอลลาร์ โดยมีการคำนวณที่สามารถเพิ่มจำนวนนี้ได้ ตัวเลขนั้นเฉพาะเจาะจงสำหรับโมเดลผู้ค้าในสหรัฐฯ ที่เกี่ยวข้อง; ไม่ใช่ต้นทุนเริ่มต้นสำหรับโบรกเกอร์ทุกแห่ง.
| รายการงบประมาณ | สิ่งที่ต้องรวม | ที่ไหนที่จะได้รับการประมาณการ |
|---|---|---|
| กฎหมายและการปฏิบัติตาม | ใบสมัคร, งานทางกฎหมาย, บุคลากรที่จำเป็น, การรายงานและการตรวจสอบ | ที่ปรึกษาท้องถิ่น, ตารางค่าธรรมเนียมของหน่วยงานกำกับดูแลและผู้ให้บริการ |
| ทุนและหลักประกัน | กองทุนของตนเองตามข้อกำหนดของหน่วยงานกำกับดูแล, หลักประกันจากคู่สัญญาและข้อกำหนดการชำระเงินเมื่อมีการใช้ | กฎที่เกี่ยวข้องและข้อตกลงคู่สัญญาที่เสนอ |
| เทคโนโลยี | การตั้งค่า, การเชื่อมต่อ, ข้อมูลตลาด, การโฮสต์, ความปลอดภัยและการสนับสนุน | ข้อเสนอจากผู้ขายที่แยกเป็นรายการและการประมาณการพัฒนา |
| การดำเนินการ | การซื้อขาย, การชำระเงิน, การป้องกันความเสี่ยงและค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมอื่นๆ | พันธมิตรการดำเนินการ, ตัวแทนและผู้ให้บริการการชำระเงิน |
| การดำเนินงานประจำวัน | พนักงาน, ธนาคาร, การประมวลผลการชำระเงิน, การสนับสนุนลูกค้าและการประกันภัยที่จำเป็น | แผนการจ้างงานและเงื่อนไขของซัพพลายเออร์ |
| การตลาดและการลงทุน | การดึงดูดลูกค้า, การใช้จ่ายก่อนการเปิดตัวและเงินสดที่ใช้ในการดำเนินงานจนกว่ารายได้จะครอบคลุมค่าใช้จ่าย | การคาดการณ์กระแสเงินสดรายเดือนในสถานการณ์การเปิดตัวที่ล่าช้า |
รับราคาแบบครั้งเดียวและรายเดือนแยกกัน รวมถึงข้อผูกพันขั้นต่ำต่อเดือนและค่าธรรมเนียมที่เพิ่มขึ้นตามการใช้งาน คาดการณ์รายได้หลังการดำเนินการ การป้องกันความเสี่ยง ค่าใช้จ่ายในการชำระเงินและการให้บริการ เงินฝากของลูกค้าจะยังคงเป็นหนี้สินต่อผู้ใช้บริการและไม่สามารถนับรวมเป็นรายได้จากการเป็นนายหน้าได้
5. จัดการการดำเนินการ, สภาพคล่อง และการชำระเงิน
การให้ราคาสปอต FX ไม่ใช่โซลูชันสภาพคล่องสำหรับตัวเลือกที่สมบูรณ์ สำหรับแต่ละคู่ค้า ให้ยืนยันคู่สกุลเงิน ราคาตี ค่าหมดอายุ และขนาดการซื้อขายที่มีอยู่ รวมถึงว่าราคาเป็นราคาที่แสดงหรือสามารถดำเนินการได้ ตกลงเกี่ยวกับหลักประกัน ขีดจำกัดเครดิต ค่าธรรมเนียม การจัดการการใช้สิทธิ การชำระเงิน และขั้นตอนสำหรับการซื้อขายที่มีข้อพิพาท
ประเมินว่าพฤติกรรมของสภาพคล่องเป็นอย่างไรในช่วงการประกาศข่าว นอกเหนือจากช่วงเวลาการซื้อขายที่มีการเคลื่อนไหวมากที่สุด และใกล้ถึงวันหมดอายุ ทดสอบความสามารถในการลดความเสี่ยงหากคู่สัญญาหลักของคุณไม่สามารถใช้งานได้ การเชื่อมต่อที่สองจะช่วยได้ก็ต่อเมื่อสัญญาและการจัดการชำระเงินของมันเข้ากันได้กับข้อผูกพันของคุณ
6. เลือกแพลตฟอร์มการซื้อขายออปชั่น FX
แพลตฟอร์ม Forex หรือ CFD ไม่จำเป็นต้องสนับสนุนตัวเลือกสกุลเงินแบบดั้งเดิม ก่อนที่จะเลือกแพลตฟอร์มการซื้อขาย ขอให้ผู้ให้บริการแสดงสัญญาและกระบวนการทำงานที่แน่นอนที่คุณวางแผนจะนำเสนอ ตั้งแต่การเสนอราคาและการป้อนคำสั่งจนถึงการหมดอายุและการชำระเงิน
ตรวจสอบวงจรชีวิตสัญญาทั้งหมด
- การกำหนดสัญญา: คู่สกุลเงิน, จำนวนที่นึกคิด, ราคาใช้สิทธิ, เวลาหมดอายุและเขตเวลา, สไตล์การใช้สิทธิ, วิธีการชำระเงินและสกุลเงินเบี้ยประกันภัย.
- การกำหนดราคา: ราคาที่สามารถดำเนินการได้และราคาเสนอ, ความถูกต้องของการเสนอราคา, เวลาข้อมูลตลาดและการควบคุมสำหรับราคาที่ล้าหลังหรือหายไป.
- การจัดการคำสั่ง: การตรวจสอบคำสั่ง, การเติม, การยกเลิกและการอัปเดตตำแหน่ง, พร้อมบันทึกที่สามารถติดตามได้ของแต่ละเหตุการณ์.
- การควบคุมบัญชี: การเก็บเบี้ยประกันภัย, ขีดจำกัดตำแหน่ง, ข้อกำหนดเกี่ยวกับมาร์จิ้นที่ใช้ได้และคำอธิบายเกี่ยวกับทุนที่มีอยู่.
- การหมดอายุและการใช้สิทธิ: คำแนะนำการใช้สิทธิ, เส้นตาย, การใช้สิทธิอัตโนมัติเมื่อมีการใช้งาน, การชำระเงินและตำแหน่งสกุลเงินหรือตราสารอนาคตที่เกิดขึ้น.
- การรายงาน: การยืนยัน, รายงาน, บันทึกการประสานงาน, รายงานความเสี่ยงและข้อมูลที่จำเป็นสำหรับการรายงานตามกฎระเบียบ.
ทำให้บัตรการซื้อขายเข้าใจได้ ลูกค้าควรเห็นสิ่งที่พวกเขากำลังซื้อหรือขาย, เบี้ยประกันภัยและค่าธรรมเนียม, วันหมดอายุ, และผลลัพธ์การชำระเงิน แสดงความเสี่ยงที่แตกต่างกันของการซื้อออปชันและการเขียนออปชันที่ไม่มีการป้องกันแทนที่จะใช้ข้อความความเสี่ยงทั่วไปเดียวกันสำหรับทั้งสองอย่าง
ประเมินแบรนด์ขาว การรวมระบบ และการพัฒนาที่กำหนดเอง
โซลูชันแบบฉลากขาวสามารถลดระยะเวลาในการสร้างอินเทอร์เฟซ การจัดการบัญชี และการสนับสนุนการดำเนินงาน ความเหมาะสมสำหรับตัวเลือก FX ขึ้นอยู่กับเครื่องมือ การเชื่อมต่อราคา และกระบวนการชำระเงินที่มันรองรับจริงๆ ขอให้ยืนยันเป็นลายลักษณ์อักษรเกี่ยวกับความสามารถเหล่านี้ รวมถึงสิ่งที่เป็นมาตรฐาน สิ่งที่ต้องการการบูรณาการ และสิ่งที่อยู่นอกขอบเขตของผู้ให้บริการ
เปรียบเทียบผู้ให้บริการโดยใช้รายการตรวจสอบข้อกำหนดและการสาธิตการทำงาน รวมถึงสิทธิข้อมูล, API, ค่าธรรมเนียมการรวมระบบ, ความพร้อมในการให้บริการ, ขอบเขตการสนับสนุน, ความรับผิดชอบด้านความปลอดภัย และการส่งออกข้อมูลเมื่อสิ้นสุดสัญญา วันที่ส่งมอบซอฟต์แวร์ควรได้รับการประเมินแยกจากการอนุญาตทางกฎหมาย, การธนาคาร และการลงทะเบียนคู่ค้า
7. ตั้งค่าการดำเนินงานและการควบคุมความเสี่ยง
เชื่อมต่อการฝึกอบรม การชำระเงิน และสำนักงานหลังบ้าน
รับการยอมรับจากธนาคารและผู้ให้บริการการชำระเงินสำหรับนิติบุคคลและโมเดลธุรกิจที่แท้จริง กำหนดการระบุเงินฝาก การตรวจสอบการถอน การปรับยอด การเพิ่มความเสี่ยงของการฉ้อโกง และความรับผิดชอบในการสนับสนุนลูกค้า ยืนยันวิธีการจัดการเงินทุนของลูกค้าก่อนที่จะเปิดบัญชีจริง
สำนักงานหลังของคุณควรเชื่อมโยงบันทึกลูกค้า, สิทธิ์, การเคลื่อนไหวของเงินสด, การซื้อขายและใบแจ้งหนี้ กำหนดเจ้าของที่มีชื่อสำหรับการจัดการ, การปฏิบัติตามกฎหมาย, การเงิน, เทคโนโลยีและการร้องเรียน บันทึกวิธีที่พนักงานเพิ่มระดับข้อพิพาทในการดำเนินการหรือการตั้งถิ่นฐานที่ล้มเหลว รวมถึงผู้ที่สามารถอนุมัติการแก้ไข
ติดตามความเสี่ยงที่เฉพาะเจาะจงสำหรับออปชัน
การเปิดเผยตัวเลือกจะเปลี่ยนแปลงตามอัตราแลกเปลี่ยนพื้นฐาน ความผันผวน และเวลาที่เหลืออยู่ รายงานตำแหน่งสปอตเพียงอย่างเดียวจะไม่แสดงการเปิดเผยนี้ ใช้การวัดระดับตำแหน่งและระดับพอร์ตโฟลิโอที่เหมาะสมกับสัญญาของคุณ:
- Delta: ความไวต่อการเปลี่ยนแปลงในราคาอ้างอิง.
- Gamma: การเปลี่ยนแปลงของเดลตาตามการเคลื่อนไหวของราคาอ้างอิง.
- Vega: ความไวต่อการเปลี่ยนแปลงในความผันผวนที่บ่งบอก.
- Theta: ผลกระทบของการไหลของเวลาในมูลค่าออปชัน.
มาตรการเหล่านี้สนับสนุนการตรวจสอบความเสี่ยง; พวกมันเป็นการประมาณการ ไม่ใช่การรับประกัน. คู่มือของ CME เกี่ยวกับเบี้ยประกันตัวเลือกและกรีก อธิบายความสัมพันธ์หลัก. ทดสอบความเครียดจากการเคลื่อนไหวของสกุลเงินที่เฉียบคม, การเปลี่ยนแปลงความผันผวน, วันหมดอายุที่มีความเข้มข้น และการผิดนัดจากคู่สัญญาร่วมกับการตรวจสอบปกติในแต่ละวัน.
สำหรับตัวเลือกที่ซื้อแยกต่างหาก เบี้ยประกันตัวเลือกและค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องจะกำหนดการขาดทุนของผู้ซื้อในตัวเลือกนั้น การใช้สิทธิสามารถสร้างตำแหน่งแยกต่างหากพร้อมข้อผูกพันเพิ่มเติม การขายตัวเลือกที่ไม่มีการป้องกันสามารถก่อให้เกิดการขาดทุนที่มากขึ้นซึ่งอาจไม่มีขีดจำกัดสำหรับโครงสร้างบางอย่าง กำหนดสิทธิ์และกฎเกณฑ์มาร์จิ้นให้เหมาะสม และอธิบายสิ่งที่เกิดขึ้นเมื่อใช้สิทธิ การเรียกมาร์จิ้นและคำสั่งหยุดไม่รับประกันการป้องกันจากช่องว่างหรือการตลาดที่ไม่มีสภาพคล่อง
ทดสอบความปลอดภัยและความยืดหยุ่น
ใช้การเข้ารหัสการขนส่งในปัจจุบัน, การตรวจสอบสิทธิแบบหลายปัจจัย, การเข้าถึงตามบทบาท และบันทึกการกระทำที่มีสิทธิพิเศษ ทดสอบการสำรองข้อมูลและขั้นตอนการกู้คืนแทนที่จะพึ่งพาการมีอยู่ของบริการสำรองข้อมูล กำหนดความรับผิดชอบสำหรับการแพตช์ความปลอดภัย, การตอบสนองต่อเหตุการณ์ และการสื่อสารกับลูกค้า.
ฝึกซ้อมความล้มเหลวที่สำคัญสำหรับโต๊ะออปชั่น: การหยุดการให้ราคาที่ใกล้หมดอายุ, คู่สัญญาที่ไม่สามารถใช้งานได้, ข้อความการดำเนินการซ้ำ และการขัดข้องของแพลตฟอร์มในระหว่างช่วงการใช้สิทธิ กำหนดว่าเมื่อใดที่คำสั่งใหม่ต้องหยุดและวิธีการจัดการตำแหน่งที่มีอยู่
8. ทดสอบธุรกิจก่อนเปิดตัว
เริ่มต้นด้วยชุดเครื่องมือและตลาดที่กำหนดไว้ซึ่งทีมของคุณสามารถดำเนินการได้อย่างเชื่อถือได้ ก่อนการเปิดตัวที่ควบคุมได้ ยืนยันว่า:
- เอกสารระบุสเปกผลิตภัณฑ์และกลุ่มลูกค้าเป้าหมาย
- การอนุญาตที่จำเป็นและขั้นตอนการเข้าสู่ตลาดเสร็จสิ้นสำหรับกิจกรรมที่คุณจะดำเนินการ
- ข้อตกลงด้านการธนาคาร การชำระเงิน การดำเนินการ และการตั้งถิ่นฐานครอบคลุมธุรกิจที่เสนอ
- การเปิดเผยข้อมูลลูกค้า การตรวจสอบการเข้าร่วม และการส่งเสริมการเงินได้รับการตรวจสอบแล้ว
- ใบเสนอราคา คำสั่ง การเก็บค่าธรรมเนียม การใช้สิทธิ และการตั้งถิ่นฐานได้ผ่านการทดสอบแบบครบวงจร
- ขีดจำกัดความเสี่ยง การกระทบยอด และการแจ้งเตือนข้อยกเว้นได้ถูกทดสอบด้วยสถานการณ์ที่สมจริง
- เจ้าหน้าที่สนับสนุนสามารถอธิบายเกี่ยวกับค่าธรรมเนียม วันหมดอายุ และการถอนเงิน และรู้ว่าเมื่อใดควรส่งเรื่องต่อ
- ฝ่ายบริหารได้อนุมัติแผนการจัดหาเงินทุน ขีดจำกัดการเปิดตัว และกระบวนการจัดการเหตุการณ์
ในระหว่างการเปิดตัวเบื้องต้น ให้ตรวจสอบคำสั่งที่ถูกปฏิเสธ ความไม่ตรงกันของราคา ข้อร้องเรียนเกี่ยวกับการดำเนินการ การขัดข้องในการปรับยอด และความล้มเหลวในการชำระเงิน ขยายเฉพาะเมื่อกระบวนการเหล่านั้นทำงานอย่างสม่ำเสมอภายใต้ปริมาณและเงื่อนไขที่คุณได้ทดสอบ
คำถามที่พบบ่อย
ฉันสามารถใช้แพลตฟอร์ม Forex white label มาตรฐานสำหรับตัวเลือก FX ได้หรือไม่?
เฉพาะเมื่อมันรองรับสัญญาออปชันเฉพาะของคุณและวงจรชีวิตทั้งหมดของพวกเขา ขอให้มีการสาธิตเกี่ยวกับระดับราคา วันหมดอายุ การจัดการเบี้ยประกัน การใช้สิทธิ การชำระเงิน และการรายงานความเสี่ยง การสนับสนุน Forex หรือ CFD เพียงอย่างเดียวไม่ได้สร้างความสามารถนั้นขึ้นมา
ข้อตกลงแบรนด์ขาวรวมถึงใบอนุญาตนายหน้าหรือไม่?
ข้อตกลงซอฟต์แวร์ไม่ใช่การอนุญาตด้านกฎระเบียบ หากผู้ให้บริการเสนอการดำเนินการภายใต้การอนุญาตของบริษัทอื่น ให้สร้างความสัมพันธ์ทางกฎหมาย กำหนดกิจกรรมที่อนุญาต เอนทิตีการจัดการลูกค้า และความรับผิดชอบก่อนที่จะตกลงรับข้อกำหนดนี้
ใช้เวลานานแค่ไหนในการเปิดธุรกิจนายหน้าตัวเลือกฟอเร็กซ์?
เส้นเวลาขึ้นอยู่กับการอนุญาต, การธนาคาร, การเข้าร่วมของคู่ค้า, การรวมระบบและการทดสอบ สร้างตารางเวลาโดยรอบความขึ้นอยู่เหล่านั้น อินเตอร์เฟซที่เตรียมไว้สามารถลดงานพัฒนาได้ แต่ไม่สามารถกำหนดได้ว่าเมื่อใดที่ธุรกิจทั้งหมดจะพร้อมรับลูกค้า
ใบอนุญาตหนึ่งใบสามารถครอบคลุมลูกค้าทั่วโลกได้หรือไม่?
ใบอนุญาตใดๆ ไม่ควรถูกมองว่าเป็นการอนุญาตทั่วโลกโดยไม่มีเงื่อนไข ตรวจสอบแต่ละตลาดเป้าหมาย หมวดหมู่ลูกค้า และผลิตภัณฑ์ แม้ในกรณีที่มีกรอบการข้ามพรมแดนอยู่ ก็ต้องมีการปฏิบัติตามขอบเขตและข้อกำหนดการแจ้งเตือน
ข้อสรุป
โบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ออปชั่นที่ใช้งานได้เริ่มต้นด้วยข้อเสนอผลิตภัณฑ์และลูกค้าที่ชัดเจน จับคู่กับสิทธิ์ที่จำเป็น คู่ค้าที่เหมาะสม แพลตฟอร์มที่รองรับออปชั่น และกระบวนการดำเนินงานที่ได้รับการสนับสนุน การทดสอบที่สำคัญคือธุรกิจสามารถตั้งราคา ดำเนินการ จัดการ และชำระบัญชีสัญญาของตนได้อย่างเชื่อถือได้หรือไม่
เริ่มต้นด้วยเอกสารสเปคที่เป็นลายลักษณ์อักษร: ลูกค้าคือใคร, สัญญาใดที่พวกเขาจะทำการซื้อขาย, ใครเป็นฝ่ายตรงข้าม, เงินจะถูกถืออยู่ที่ไหนและการซื้อขายจะชำระอย่างไร เอกสารนั้นให้ข้อมูลที่ที่ปรึกษากฎหมาย, ผู้จำหน่ายเทคโนโลยี และพันธมิตรในการดำเนินการต้องการเพื่อประเมินโครงการและเสนอราคาสำหรับงานของพวกเขา
