กลับ
Contents
จะได้รับใบอนุญาตโบรกเกอร์ Forex ได้อย่างไร?

Regulation

Vitaly Makarenko
Chief Commercial Officer

Demetris Makrides
Senior Business Development Manager
ในการรับใบอนุญาตนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ Forex คุณต้องสร้างนิติบุคคลธุรกิจกฎหมายตรงตามข้อกำหนดด้านเงินทุนใช้ AML/KYCการปฏิบัติตามกฎระเบียบและเตรียมแอปพลิเคชันที่มีโครงสร้างสำหรับหน่วยงานกำกับดูแลของเขตอำนาจศาลของคุณ นี่คือภาพรวมอย่างรวดเร็วของขั้นตอนหลัก:
- สร้างกิจการธุรกิจของคุณ
- เงินทุนที่จำเป็นต้องมีความปลอดภัย
- สร้างขั้นตอนการปฏิบัติตามกฎระเบียบและความเสี่ยง
- เลือกตัวควบคุมและส่งใบสมัคร
หากคุณไม่แน่ใจว่าจะได้รับใบอนุญาตโบรกเกอร์ Forex ในประเทศของคุณอย่างไรเราขอแนะนำให้พูดคุยกับทนายความหรือที่ปรึกษาทางการเงินเพื่อนำคุณผ่าน โชคดีที่คู่มือที่ครอบคลุมนี้ให้ข้อมูลเชิงลึกเกี่ยวกับกระบวนการไม่ว่าจะเป็นนายหน้า Forex ที่ต้องการใหม่หรือมีอยู่แล้วที่ยังได้รับใบอนุญาตของพวกเขา
ทำไมต้องเป็นนายหน้า Forex ที่ได้รับใบอนุญาต?
ตลาด Forex ดำเนินการทั่วโลกด้วยปริมาณการซื้อขายรายวันถึงล้านล้านดอลลาร์ ในขณะที่มันเป็นตลาดที่ทำกำไรได้ แต่ก็มาพร้อมกับความเสี่ยง นั่นเป็นสาเหตุที่กฎระเบียบเป็นหน่วยงานที่สำคัญและมีกฎระเบียบมีบทบาทในการสร้างความมั่นใจในความสมบูรณ์ของตลาดและการปกป้องผลประโยชน์ของผู้ค้า
[postLink id=290]
หน่วยงานเหล่านี้ทำหน้าที่เป็นผู้คุ้มครองโดยกำหนดมาตรฐานและบังคับใช้การปฏิบัติตามภายในภูมิภาคของพวกเขาอุตสาหกรรม Forex ดูแลโดยหน่วยงานกำกับดูแลเช่นสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) หน่วยงานกำกับดูแลการเงิน (FCA) ในสหราชอาณาจักร
ข้อดีของการกำกับดูแลด้านกฎระเบียบ

การดำเนินงานภายใต้การกำกับดูแลเสนอผลประโยชน์ซึ่งยังทำหน้าที่เป็นเหตุผลในการเป็นนายหน้าซื้อขาย Forex ที่ได้รับใบอนุญาต
ความน่าเชื่อถือเป็นประโยชน์ของการปฏิบัติตามเนื่องจากปลูกฝังความเชื่อมั่นในผู้ค้าที่การลงทุนและผลประโยชน์ของพวกเขาปลอดภัย ความไว้วางใจที่เพิ่มขึ้นนี้สามารถดึงดูดนักลงทุนและผู้ค้าให้กับ บริษัท นายหน้าของคุณซึ่งอาจนำไปสู่ผลกำไร
การมีใบอนุญาตช่วยให้สามารถเข้าถึงผู้ให้บริการชำระเงินจำนวนมากซึ่งหมายความว่าคุณสามารถเสนอตัวเลือกฐานลูกค้าของคุณให้กับกองทุนและถอนตัวออกจากบัญชี บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่มีใบอนุญาตอาจเผชิญกับความท้าทายในการทำงานกับ PSP โดย จำกัด ตัวเลือกการชำระเงินสำหรับลูกค้า
นอกจากนี้โบรกเกอร์ที่ได้รับใบอนุญาตยังสามารถเข้าถึงฐานลูกค้าที่ใหญ่กว่าและคู่ค้าเนื่องจากเสนอคู่สกุลเงินเช่นผู้เยาว์, Major, Crypto, อนุพันธ์และอื่น ๆ สำหรับการซื้อขาย
ความเสี่ยง: ใบอนุญาตเทียบกับไม่มีใบอนุญาต
การเรียกใช้โบรกเกอร์ Forex โดยไม่มีใบอนุญาตอาจดูเหมือนเป็นทางลัด แต่อาจมีความเสี่ยงทางกฎหมายชื่อเสียงและการดำเนินงานที่ร้ายแรง ด้านล่างเป็นการเปรียบเทียบโบรกเกอร์ที่ได้รับใบอนุญาตและไม่มีใบอนุญาต:
ด้าน | โบรกเกอร์ที่ได้รับใบอนุญาต | โบรกเกอร์ที่ไม่มีใบอนุญาต |
ความน่าเชื่อถือ | สูงลูกค้าและคู่ค้ารู้สึกปลอดภัย | ต่ำสามารถขัดขวางผู้ค้าและพันธมิตรได้ |
เข้าถึง PSPS | สามารถร่วมมือกับผู้ให้บริการชำระเงินชั้นนำ | จำกัด อยู่ที่ PSPs ที่มีความเสี่ยงหรือนอกชายฝั่งบ่อยครั้ง |
ความเสี่ยงในการปิดเครื่อง | สอดคล้องกับกฎระเบียบทางการเงินอย่างเต็มที่ | มักจะทำงานในพื้นที่สีเทาตามกฎหมาย |
การป้องกันลูกค้า | กองทุนของลูกค้าจะถูกเก็บไว้แยกกันและมีการตรวจสอบและการรายงานภาระหน้าที่- | การขาดการควบคุมสามารถเพิ่มโอกาสในการจัดการกองทุนที่ไม่ถูกต้อง |
การเข้าถึงตลาด | สามารถทำการตลาดไปยังประเทศต่างๆ | ไม่รวมออกจากตลาดที่พัฒนาแล้วหรือมีการควบคุม |
การออกใบอนุญาตไม่ได้เกี่ยวกับการปฏิบัติตาม - เป็นจุดเริ่มต้นของตลาดพันธมิตรและเงินทุน ในขณะที่การไม่ได้รับใบอนุญาตอาจรู้สึกเร็วขึ้นหรือถูกกว่า แต่ก็จะจำกัดความสามารถในการขยายธุรกิจของคุณและเพิ่มความเสี่ยงต่อการได้รับสารทางกฎหมาย
ประเภทใบอนุญาต Forex
มีใบอนุญาตโบรกเกอร์ประเภทต่าง ๆ อยู่ แต่ละชุดมาพร้อมกับชุดของข้อกำหนดและผลประโยชน์ การตัดสินใจเกี่ยวกับใบอนุญาตที่คุณจะได้รับจะส่งผลกระทบอย่างมากต่อความสำเร็จของธุรกิจทิศทางและการทำงานของคุณ

1. ใบอนุญาตเต็มรูปแบบ
ใบอนุญาตประเภทนี้ช่วยให้คุณสามารถให้บริการที่หลากหลายแก่ลูกค้ารายย่อยและลูกค้าสถาบัน อย่างไรก็ตามมีเงื่อนไขด้านกฎระเบียบที่เข้มงวดและเกณฑ์ทุนสูง หน่วยงานกำกับดูแลมักต้องการเงินทุนจำนวนมากเพื่อให้แน่ใจว่านายหน้าของคุณสามารถรับมือกับความเสี่ยงทางการเงินที่อาจเกิดขึ้นได้ ด้วยใบอนุญาตเต็มรูปแบบคุณสามารถแตะลงในฐานลูกค้าที่กว้างและอาจเพิ่มกระแสรายได้
2. ใบอนุญาตค้าปลีก
เหมาะสำหรับโบรกเกอร์ที่มุ่งเน้นไปที่ลูกค้ารายย่อยใบอนุญาตนี้อาจมีความต้องการเงินทุนที่ต่ำกว่าและเพิ่มมาตรการคุ้มครองนักลงทุนทำให้สามารถเข้าถึงได้มากขึ้นสำหรับการเริ่มต้น จำเป็นอย่างยิ่งที่จะต้องเข้าใจว่ากฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับกองทุนของลูกค้าและการเปิดเผยข้อมูลนั้นเข้มงวดในหมวดหมู่นี้ การเลือกใช้ใบอนุญาตนั้นสมบูรณ์แบบหากเป้าหมายของคุณคือการเสนอบริการการซื้อขายที่เหมาะสำหรับนักลงทุนรายบุคคลโดยเฉพาะ
3. ใบอนุญาตสถาบัน
หากคุณมุ่งเน้นไปที่การจัดเลี้ยงให้กับองค์กรทางการเงินเช่นธนาคารกองทุนป้องกันความเสี่ยงหรือหน่วยงานขนาดใหญ่อื่น ๆ ใบอนุญาตนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ Forex ของสถาบันอาจเป็นตัวเลือกที่เหมาะสม ใบอนุญาตนี้ยังมีชุดข้อกำหนดและข้อดีที่โดดเด่น มันอาจต้องการเงินทุนจำนวนมากและโครงสร้างพื้นฐานทางเทคโนโลยีขั้นสูงเพื่อจัดการกับการซื้อขายเชิงสถาบันในปริมาณมาก อย่างไรก็ตามศักยภาพในการทำกำไรและความร่วมมือที่สำคัญกับหน่วยงานทางการเงินที่จัดตั้งขึ้นสามารถทำให้เป็นตัวเลือกที่มีกำไร
การเลือกประเภทของใบอนุญาตที่เหมาะสมคือการตัดสินใจที่สำคัญที่ต้องดำเนินการก่อนการสมัคร พิจารณาทรัพยากรทางการเงินวัตถุประสงค์ทางธุรกิจและตลาดเป้าหมายของคุณเมื่อทำการเลือกนี้
การตรวจสอบค่าใช้จ่ายในการเริ่มต้นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาต
การเริ่มต้นโบรกเกอร์ Forex ที่ได้รับใบอนุญาตเกี่ยวข้องกับค่าใช้จ่ายมากกว่ากฎระเบียบ-เป็นการลงทุนหลายชั้น นี่คือการแบ่งค่าใช้จ่ายที่สมจริงเพื่อช่วยให้คุณวางแผนและไม่ไปลงน้ำในงบประมาณของคุณ
ความต้องการ | ค่าใช้จ่ายโดยประมาณ | คำอธิบาย |
Regulatory Capital ความต้องการ | $ 1.000.000- $ 1.0000+ | แตกต่างกันไปตามเขตอำนาจศาล: Mutius เริ่มต้นที่ต่ำกว่า $ 1 ล้าน |
การจัดตั้ง บริษัท และผู้ดูแลระบบ | $ 1.000-10.000 | รวมถึงบริการสำหรับผู้ได้รับการเสนอชื่อสำนักงานที่ลงทะเบียน |
การรวมธนาคารและการชำระเงิน | $ 3.000-10.000 | การตั้งค่าเอนทิตีธุรกิจท่ามกลางหัวข้ออื่น ๆ |
แพลตฟอร์มเทคโนโลยี (WL หรือ Custom) | $ 15.000-1000.000+ | EMCOMPES Back-Office Systems, CRM, แพลตฟอร์มการซื้อขาย (เช่น MT5), แอพ, การปรับแต่ง |
การตั้งค่าการปฏิบัติตาม (เครื่องมือ KYC/AML) | $ 2.000-20.000+ | รวมถึงการตรวจสอบ ID, การตรวจสอบ AML, อื่น ๆ |
การตลาดและการพัฒนาแบรนด์ | $ 10.000-200.000+ | การโฆษณา. การสร้างแบรนด์และสถานะออนไลน์ |
เริ่มต้นด้วยโมเดลลีนโดยใช้เทคโนโลยีฉลากสีขาวและใบอนุญาตนอกชายฝั่งเพื่อลดค่าใช้จ่ายเริ่มต้นของคุณจนกว่าคุณจะได้สร้างความไว้วางใจและทุนจากนั้นปรับขนาด นอกจากนี้การเลือกใช้แพลตฟอร์มการซื้อขายสีขาวฉลากเป็นวิธีที่คุ้มค่าในการเปิดตัวนายหน้าของคุณในขณะที่ลดการลงทุนล่วงหน้า
ข้อกำหนดใบอนุญาตโบรกเกอร์ของ Forex โดยประเทศ
การเลือกตำแหน่งที่จะลงทะเบียนนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของคุณเป็นหนึ่งในการตัดสินใจเชิงกลยุทธ์มากที่สุดที่คุณจะทำในกระบวนการนี้ ด้านล่างคือการเปรียบเทียบประเทศที่ได้รับการคัดเลือกมากที่สุดในการลงทะเบียนนายหน้า Forex และเวลาใบอนุญาตความต้องการเงินทุนอัตราภาษีและระดับชื่อเสียง
ประเทศ | เวลาใบอนุญาต | ความต้องการเงินทุน | อัตราภาษีนิติบุคคล | ชื่อเสียง |
สหรัฐอเมริกา | 6-12 เดือน | 20 ล้านเหรียญสหรัฐ + | 21% | สูง |
สหราชอาณาจักร | 6-9 เดือน | GBP 125,000 19% - 730,000 | สูง | |
ไซปรัส | 3-6 เดือน | EUR 125,000 | 12.5% - 730,000 | ปานกลาง to สูง | |
ประเทศมอริเชียส | 2-3 เดือน | 18,000 ดอลลาร์สหรัฐ | 3% | ปานกลาง |
เซเชลส์ | 2-3 เดือน | 50,000 เหรียญสหรัฐ | 1.5% | ปานกลาง |
วานูอาตู | 1-2 เดือน | 50,000 เหรียญสหรัฐ | 0% | ปานกลาง |
นักบุญวินเซนต์และเกรนาดีนส์ | 2-3 สัปดาห์ | 0 | 0% | ต่ำ |
หมู่เกาะโคโมโรส | 2-3 สัปดาห์ | 50,000 เหรียญสหรัฐ | 0% | ต่ำ |
การเลือกเขตอำนาจศาลที่เหมาะสมสำหรับนายหน้าของคุณ
เมื่อตัดสินใจเกี่ยวกับเขตอำนาจศาลสำหรับธุรกิจนายหน้าของคุณมีปัจจัยที่ต้องคิดและเลือกที่จะทำ การตัดสินใจเหล่านี้จะส่งผลกระทบต่อความสำเร็จทางธุรกิจทิศทางและการดำเนินงานประจำวันอย่างมาก ด้านล่างเราเจาะลึกถึงเขตอำนาจศาลร่างข้อกำหนดระยะเวลาและผลกระทบทางภาษีที่เกี่ยวข้องกับการได้รับใบอนุญาต
เซนต์วินเซนต์และ Grenadines (SVG)
- เวลารับใบอนุญาต: 3 สัปดาห์
- เงินทุนจดทะเบียน: ไม่จำเป็น
- การเก็บภาษี: 0%
ผู้เข้ามาใหม่และโบรกเกอร์ขนาดเล็กจำนวนมากเลือกที่จะไปกับ SVG เนื่องจากการพลิกกลับอย่างรวดเร็วและความจริงที่ว่าไม่มีข้อกำหนดด้านเงินทุนทำให้เจ้าของนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ได้เร็วขึ้นและเข้าสู่ตลาดที่ราคาไม่แพง เห็นได้ชัดว่าอัตราภาษี 0% เป็นสิ่งที่น่าดึงดูดอย่างมากซึ่งหมายความว่าโบรกเกอร์สามารถรักษาผลกำไรทั้งหมดของพวกเขาได้ส่งผลให้จำนวน ROI ที่ยอดเยี่ยม
อย่างไรก็ตามเนื่องจากสภาพแวดล้อมด้านกฎระเบียบผ่อนคลายมากขึ้นสิ่งนี้สามารถทำให้ลูกค้าได้รับยากขึ้นเนื่องจากการควบคุมกฎระเบียบที่เข้มงวดสามารถส่งผลกระทบต่อชื่อเสียงของนายหน้า นอกจากนี้สิ่งนี้สามารถสร้างความท้าทายเพิ่มเติมเมื่อพยายามจัดการกับตลาดที่มีการควบคุมมากขึ้น
- เวลารับใบอนุญาต: 3 เดือน
- เงินทุนจดทะเบียน: $ 18,000
- การเก็บภาษี: 3%
มอริเชียสเป็นตัวเลือกทั่วไปในหมู่โบรกเกอร์ที่มุ่งเน้นไปที่การสร้างชื่อเสียงและการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่แข็งแกร่งเนื่องจากเป็นที่รู้จักกันดีสำหรับระบบกฎหมายที่แข็งแกร่งและความเต็มใจที่จะปฏิบัติตามเกณฑ์การปฏิบัติตามทั่วโลก ด้วยอัตราภาษีที่ค่อนข้างต่ำและความต้องการเงินทุนมอริเชียสนำเสนอการผสมผสานที่ดีสำหรับเจ้าของนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จำนวนมากจึงทำให้พวกเขามีพื้นที่มากมายสำหรับความสำเร็จ
เซเชลส์
- เวลารับใบอนุญาต: 3 เดือน
- เงินทุนจดทะเบียน: $ 50,000
- การเก็บภาษี: 1.5%
บ่อยครั้งที่ตัวเลือกที่นำมาใช้โดยเจ้าของนายหน้าที่ต้องการเข้าสู่ตลาดอื่น ๆ โดยเฉพาะอย่างยิ่งชาวแอฟริกันและเอเชีย - เซย์เชลส์ให้กรอบกฎหมายที่เข้มงวดและครอบคลุม ด้วยการรับประกันว่ามีเพียงโบรกเกอร์ที่มีการคิดค่าใช้จ่ายที่ดีเท่านั้นที่ดำเนินการภายใต้ขอบเขตของมันความต้องการเงินทุนสูง-ความท้าทายสำหรับโบรกเกอร์ขนาดเล็ก-เพิ่มความมั่นคงของตลาด
วานูอาตู
- เวลารับใบอนุญาต: 3 เดือน
- เงินทุนจดทะเบียน: $ 50,000
- การเก็บภาษี: 0%
วานูอาตูมีชื่อเสียงในการตอบสนองต่อแอปพลิเคชันอย่างรวดเร็วซึ่งทำให้น่าสนใจสำหรับโบรกเกอร์ที่มีระยะเวลาเริ่มต้นอย่างรวดเร็ว การเก็บภาษี 0% นั้นน่าดึงดูดอย่างยิ่งสำหรับเจ้าของนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่คาดหวังทั้งหมด ในขณะที่ความต้องการเงินทุนมีขนาดใหญ่ แต่ก็ให้ความมั่นคงทางการเงินมากขึ้นและการบริหารความเสี่ยงที่ดีขึ้น
อย่างไรก็ตามแม้จะมีปัจจัยเชิงบวกและผลประโยชน์การดำเนินงานมากมายนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เลือกใช้วานูอาตูต้องใช้เวลาในการพิจารณาผลกระทบต่อชื่อเสียงของพวกเขาเนื่องจากลูกค้ามักจะโน้มตัวไปสู่การกำกับดูแลที่ได้รับการยอมรับมากขึ้นและรุนแรงขึ้นเช่นในสหรัฐอเมริกาหรือสหราชอาณาจักร
เกาะโคโมโร
- เวลารับใบอนุญาต: 3 สัปดาห์
- เงินทุนจดทะเบียน: $ 50,000
- การเก็บภาษี: 0%
หมู่เกาะ Comoro นั้นคล้ายคลึงกับ SVG โดยมีเวลาหมุนรอบอย่างรวดเร็วและการเก็บภาษี 0% อย่างไรก็ตามเกณฑ์ทุนที่สูงขึ้นนั้น จำกัด เป็นตัวเลือกสำหรับโบรกเกอร์ขนาดเล็ก แต่ให้ความมั่นคงทางการเงินสำหรับผู้ที่สามารถปฏิบัติตามเกณฑ์ดังกล่าวได้ หมู่เกาะ Comoro อาจมีประโยชน์อย่างยิ่งสำหรับโบรกเกอร์ที่ต้องการมีส่วนร่วมในตลาดแอฟริกาและตะวันออกกลาง
ถึงกระนั้นเจ้าของนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่คาดหวังจะต้องพิจารณาข้อเสียพร้อมกับข้อดีเมื่อเลือกหมู่เกาะโคโมโร ในขณะที่สภาพแวดล้อมที่มีความเข้มงวดและยืดหยุ่นมากขึ้นช่วยให้การเข้าสู่ตลาดและการเข้าถึงได้ง่ายขึ้น แต่สิ่งนี้อาจกลายเป็นสิ่งกีดขวางบนถนนเมื่อต้องรับมือกับหน่วยงานกำกับดูแลที่เป็นที่รู้จักมากขึ้น
ตลาดสำคัญ
เจ้าของนายหน้าทำดีเพื่อพิจารณาข้อกำหนดของผู้เล่นในตลาดการเงินที่สำคัญเช่นสหรัฐอเมริกาสหราชอาณาจักรสหภาพยุโรปออสเตรเลียและอิสราเอล สิ่งเหล่านี้ต้องการใบอนุญาตของตนเองและต้องบอกว่ามันไม่ง่ายเลยที่จะได้รับเนื่องจากสภาพแวดล้อมที่เข้มงวดมาก อย่างไรก็ตามด้วยกฎระเบียบที่เข้มงวดดังกล่าวมาถึงการเข้าถึงตลาดการเงินที่ได้รับการพัฒนามาอย่างดีซึ่งทำกำไรให้กับนายหน้าและน่าสนใจอย่างยิ่งสำหรับผู้ค้าเนื่องจากการป้องกันที่พวกเขาได้รับจากโบรกเกอร์และการจัดการตลาด
จะรับใบอนุญาตนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ได้อย่างไร?
การได้รับใบอนุญาตโบรกเกอร์ Forex ต้องมีการเตรียมการอย่างรอบคอบและปฏิบัติตามเกณฑ์ที่เฉพาะเจาะจง ก่อนกระบวนการสมัครจะต้องมีการจัดทำและดำเนินการอย่างเหมาะสมและดำเนินการอย่างเหมาะสม
1. สร้างกิจการธุรกิจ
ขั้นตอนเริ่มต้นคือการตั้งค่าเอนทิตีสำหรับไฟล์บริษัท นายหน้า- ขึ้นอยู่กับข้อกำหนดของเขตอำนาจศาลของคุณคุณต้องเลือกเฟรมเวิร์กเช่น บริษัท รับผิด จำกัด (LLC) หรือ บริษัท แต่ละเฟรมเวิร์กมีผลกระทบเกี่ยวกับการเก็บภาษีความรับผิดและความเป็นเจ้าของ
จากนั้นลงทะเบียน บริษัท ของคุณกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง กระบวนการนี้แตกต่างกันไปตามเขตอำนาจศาล แต่โดยปกติแล้วจะเกี่ยวข้องกับการส่งเอกสารที่จำเป็นไปยังหน่วยงานของรัฐเท่านั้น สถานที่และโครงสร้างของ บริษัท ของคุณจะมีความสำคัญในกระบวนการลงทะเบียน
2. รวบรวมทุนที่จำเป็น
เขตอำนาจศาลที่แตกต่างกันมีความต้องการเงินทุนที่แตกต่างกัน การทำความเข้าใจกับทุนที่จำเป็นในการดำเนินงานในเขตอำนาจศาลที่คุณเลือกนั้นเป็นสิ่งสำคัญ การบำรุงรักษาทุนสำรองเป็นสิ่งจำเป็นสำหรับการรับรองความมั่นคงสำหรับนายหน้าและมาตรฐานการปฏิบัติตามกฎระเบียบของคุณ สิ่งนี้ช่วยให้คุณครอบคลุมการฝากเงินและภาระผูกพันของลูกค้าแม้ในสภาพตลาดที่ไม่เอื้ออำนวย
3. สร้างกระบวนการปฏิบัติตามที่แข็งแกร่ง
หลังจากจัดตั้งนิติบุคคลและครอบครองทุนสำรองที่จำเป็นเพื่อความมั่นคงขั้นตอนต่อไปคือการสร้างความมั่นใจว่าการรวมกระบวนการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่แข็งแกร่งเพื่อปกป้องความสมบูรณ์ของธุรกิจของคุณ ขั้นตอน AML และกระบวนการ KYCเป็นกระบวนการทั่วไปที่ บริษัท ของคุณสามารถจ้างได้
4. โปรโตคอลการบริหารความเสี่ยงที่แข็งแกร่ง
พร้อมกันพร้อมกับกระบวนการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เหมาะสมโปรโตคอลการจัดการความเสี่ยงที่แข็งแกร่งก็มีความสำคัญต่อการบรรเทาความเสี่ยง เรียนรู้เกี่ยวกับความเสี่ยงต่าง ๆ จากนั้นนำไปใช้กลยุทธ์การจัดการความเสี่ยงเพื่อปกป้องธุรกิจของคุณ
จะสมัครใบอนุญาตโบรกเกอร์ Forex ได้อย่างไร?

ขั้นตอนการสมัครสำหรับใบอนุญาตโบรกเกอร์ Forex สามารถแบ่งออกเป็นส่วนต่าง ๆ ก่อนอื่นคุณต้องเลือกหน่วยงานกำกับดูแลที่เหมาะสมตามอำนาจที่เหมาะสมกับธุรกิจและตลาดเป้าหมายของคุณมากที่สุด ถัดไปคือร่างแอปพลิเคชันที่ครอบคลุมซึ่งเสร็จสิ้นขั้นตอนการสมัคร
1. เลือกหน่วยงานกำกับดูแลที่เหมาะสม
การเลือกร่างกายเป็นการตัดสินใจที่สำคัญซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อวิธีการทำงานของนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ Forex ของคุณและรับรู้ในอุตสาหกรรม ทางเลือกของผู้มีอำนาจอาจพิจารณาว่าการดำเนินงานของคุณถูก จำกัด อยู่ในเขตอำนาจศาลหรือสามารถขยายไปทั่วโลก โดยทั่วไปแล้วหน่วยงานกำกับดูแลบนบกมักจะมีกฎระเบียบเนื่องจากมุ่งเน้นไปที่การปกป้องตลาดค้าปลีกในขณะที่หน่วยงานกำกับดูแลนอกชายฝั่งมีแนวโน้มที่จะยืดหยุ่นมากขึ้น
ใบอนุญาตนอกชายฝั่งช่วยให้โบรกเกอร์มีส่วนร่วมในความพยายามทางการตลาดและเสนออัตราส่วนเลเวอเรจซึ่งแตกต่างจากคู่ค้าบนบก ตัวอย่างของหน่วยงานออกใบอนุญาตนอกชายฝั่งรวมถึงหมู่เกาะมาร์แชลวานูอาตูเซนต์คิตส์และเนวิส- ดังนั้นจึงเป็นสิ่งสำคัญในการประเมินปัจจัยต่าง ๆ เช่นการเข้าถึงชื่อเสียงและข้อกำหนดด้านกฎระเบียบก่อนที่จะทำการเลือกของคุณ
ดังนั้นคุณต้องพิจารณาปัจจัยต่าง ๆ เช่นเขตอำนาจศาลของผู้มีอำนาจชื่อเสียงและข้อกำหนดเฉพาะที่กำหนดไว้ก่อนทำการเลือกของคุณ นี่คือลักษณะเฉพาะของหน่วยงานกำกับดูแลบนบกที่โดดเด่น:
- วินาที: Renowned for its strict rules, the วินาที is ideal for those interested in operating within the highly respected U.S. Market. However, meeting compliance standards can be demanding.
- FCA: FCA ตั้งอยู่ในสหราชอาณาจักรและได้รับการยอมรับทั่วโลก กรอบการกำกับดูแลของมันได้รับการยอมรับอย่างดีทำให้เป็นตัวเลือกที่น่าสนใจ
- Cysec: Cyprus is a popular destination for brokers due to its membership in the EU. Cysec offers a quicker application process and entry to European markets.
2. เตรียมแอปพลิเคชันที่ครอบคลุม
การรักษาความปลอดภัยใบอนุญาตโบรกเกอร์ Forex จำเป็นต้องมีขั้นตอนการสมัครอย่างกว้างขวาง ขั้นตอนนี้เกี่ยวข้องกับการใช้รากฐานส่วนใหญ่ที่วางไว้ในระหว่างการเตรียมการผ่านเอกสารที่มักจะรวมถึงแผนธุรกิจเอกสารการปฏิบัติตามข้อกำหนดงบการเงินและรายละเอียดการดำเนินงาน
3. กระบวนการอนุมัติ
ขั้นตอนการอนุมัติแตกต่างกันไปขึ้นอยู่กับร่างกาย มันอาจใช้เวลานานและระบายออกดังนั้นจึงเข้าใจวิธีการนำทางเป็นสิ่งสำคัญ
เตรียมตัวสำหรับอุปสรรคและความล่าช้าซึ่งอาจเกี่ยวข้องกับการร้องขอเอกสารหรือการประชุมกับหน่วยงานกำกับดูแล ความท้าทายและความไม่แน่นอนที่พบบ่อยบางอย่างที่อาจเกิดขึ้นโพสต์แอปพลิเคชันรวมถึงความท้าทายด้านกฎระเบียบ (หมายถึงคุณต้องพร้อมที่จะปรับให้เข้ากับกฎระเบียบที่เปลี่ยนแปลงซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อการดำเนินงานของคุณ) ข้อกำหนดด้านเงินทุนเพิ่มเติม
ขอแนะนำให้ขอคำแนะนำจากผู้เชี่ยวชาญด้านการปฏิบัติตามเพื่อนำทางกระบวนการนี้อย่างราบรื่น เมื่อคุณนำทางขั้นตอนการสมัครและได้รับการอนุมัติสำเร็จคุณสามารถเรียกตัวเองว่าเป็นนายหน้าที่ได้รับใบอนุญาตอย่างเป็นทางการ
ข้อผิดพลาดทั่วไปเมื่อสมัครนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
ในขณะที่ใบอนุญาตนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ Forex สามารถให้โอกาสในการพัฒนาธุรกิจที่ปรับขนาดได้ผลกำไรความผิดพลาดในระหว่างขั้นตอนการสมัครจะต้องเสียเวลาเงินเงินความล่าช้าด้านกฎระเบียบและปัญหาทางกฎหมาย ต่อไปนี้อธิบายถึงข้อผิดพลาดที่พบบ่อยที่สุดที่ตัวแทนจำหน่าย Forex ใหม่ทำและวิธีหลีกเลี่ยง
1. การคำนวณเงินทุนและค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานผิด
ข้อกำหนดด้านกฎระเบียบไม่ได้บัญชีสำหรับค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานอย่างต่อเนื่อง ไม่ใช่เรื่องแปลกสำหรับผู้สมัครที่จะประเมินค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานอย่างต่อเนื่องเช่นค่าธรรมเนียมแพลตฟอร์มเงินเดือนค่าใช้จ่ายทางกฎหมายและบัฟเฟอร์สำรองเพื่อจัดการกับเหตุการณ์ที่มีความเสี่ยง
สารละลาย:ทำแผนธุรกิจและรูปแบบทางการเงินที่สมบูรณ์แบบด้วยเงินสดอย่างน้อย 12 เดือนและค่าใช้จ่ายอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบ
2. ล้มเหลวในการรักษาผู้เชี่ยวชาญด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ
คุณไม่ควรส่งใบสมัครเมื่อสมัครใบอนุญาตเว้นแต่คุณจะได้ปรึกษากับที่ปรึกษากฎหมาย เหลืออยู่ในอุปกรณ์ของตนเองผู้สมัครจะทำหน้าที่ผิดกฎหมายส่งผลให้เกิดความล่าช้าในการอนุมัติหรือการปฏิเสธทันที
สารละลาย:มีส่วนร่วมกับผู้เชี่ยวชาญท้องถิ่นในเขตอำนาจศาลที่คุณสมัคร ค่าใช้จ่ายที่คุณต้องเสียไปจะซีดเมื่อเทียบกับเดือนที่มันอาจใช้เวลากลับไปกลับมากับหน่วยงานกำกับดูแล
3. การเลือกประเภทใบอนุญาตที่ไม่ถูกต้อง
โบรกเกอร์บางรายจะเลือกใบอนุญาตเต็มรูปแบบเมื่อกลยุทธ์ทางธุรกิจของพวกเขาจะทำให้ใบอนุญาตค้าปลีกเหมาะสมกว่าหรือวิธีอื่น ๆ การเลือกใบอนุญาตที่ไม่ถูกต้องจะ จำกัด บริการของคุณหรือใส่ค่าใช้จ่ายในการปฏิบัติตามที่ไม่จำเป็นในธุรกิจของคุณ
สารละลาย:เลือกใบอนุญาตที่เติมเต็มแนวทางธุรกิจของคุณเป้าหมายลูกค้าและปริมาณการทำธุรกรรมที่คาดหวัง
4. ไม่สนใจภาระหน้าที่การปฏิบัติตามอย่างต่อเนื่อง
น่าเศร้าแม้หลังจากได้รับใบอนุญาตโบรกเกอร์จำนวนมากจะไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบและต่อมาสามารถออกค่าปรับหรือสูญเสียใบอนุญาต การกำกับดูแลบ่อยครั้งรวมถึงการตรวจสอบที่ขาดหายไปไม่อัปเดตนโยบาย AML หรือการฝึกอบรมพนักงานไม่เพียงพอ
ถัดไปคืออะไร?
เมื่อได้รับใบอนุญาตนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของคุณไปนอกเหนือจากการได้รับการอนุมัติเบื้องต้น คุณจะต้องสร้างโปรโตคอลการปฏิบัติตามกฎระเบียบเพื่อรักษาใบอนุญาตของคุณ สิ่งเหล่านี้อาจรวมถึงการตรวจสอบปกติข้อกำหนดการรายงานและการฝึกอบรมพนักงาน
หน่วยงานกำกับดูแลส่วนใหญ่ได้รับคำสั่งให้ส่งรายงานเพื่อประเมินการปฏิบัติตามกฎระเบียบของนายหน้าของคุณต่อกฎและความสมบูรณ์ทางการเงิน ความล้มเหลวในการจัดทำรายงานที่ทันเวลาอาจนำไปสู่การคว่ำบาตรหรือแม้แต่การระงับใบอนุญาตของคุณ มันเป็นสิ่งสำคัญที่จะรักษาความโปร่งใสกับหน่วยงานกำกับดูแล การตรวจสอบหรือตรวจสอบเซอร์ไพรส์อาจดำเนินการโดยหน่วยงานเหล่านี้เพื่อตรวจสอบการปฏิบัติตามโบรกเกอร์ของคุณตามมาตรฐานของพวกเขา แนวทางปฏิบัติที่ดีที่สุดที่จะเตรียมไว้สำหรับการสอบเหล่านี้ ได้แก่ :
- การเก็บรักษาบันทึกการทำธุรกรรมทางการเงินข้อมูลลูกค้าและความพยายามในการปฏิบัติตาม
- การประสานงานกับผู้เชี่ยวชาญด้านกฎหมายและการปฏิบัติตามกฎระเบียบเพื่อแก้ไขข้อกังวลใด ๆ ที่เกิดขึ้นในระหว่างการตรวจสอบ
- ดำเนินการตรวจสอบภายในเพื่อระบุและแก้ไขปัญหาการปฏิบัติตามที่อาจเกิดขึ้นในเชิงรุก
วิธีการเจริญเติบโตในฐานะนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตในตลาดการแข่งขัน?
การบรรลุความมั่นคงและความยืดหยุ่นในการดำเนินงานเป็นสิ่งสำคัญสำหรับการเจริญรุ่งเรืองในภาคนี้ในระยะยาว สิ่งนี้เกี่ยวข้องกับการรักษาทุนสำรองทุนปรับให้เข้ากับความผันผวนของตลาดและการใช้กลยุทธ์เพื่อการทำกำไรและการขยายตัว
การบริหารความเสี่ยงมีบทบาทในการแยกแยะตัวเองในฐานะนายหน้าที่ได้รับใบอนุญาตในอุตสาหกรรมที่ขับเคลื่อนด้วยความไม่แน่นอน ใช้กลยุทธ์การจัดการความเสี่ยงเพื่อปกป้องเงินทุนของคุณจากการเปลี่ยนแปลงตลาดและเหตุการณ์ที่ไม่คาดคิด โอบกอดความก้าวหน้าเพื่อปรับปรุงแพลตฟอร์มการซื้อขายเพิ่มมาตรการรักษาความปลอดภัยและปรับปรุงกระบวนการปฏิบัติงาน
อัปเดตเกี่ยวกับแนวโน้มของตลาดและการเปลี่ยนแปลงทางเศรษฐกิจที่อาจมีผลต่อมูลค่าสกุลเงินและปริมาณการซื้อขาย วิธีนี้คุณสามารถปรับตัวได้อย่างรวดเร็วเพื่อเปลี่ยนพลวัตของตลาดและอยู่ข้างหน้าเส้นโค้ง นอกจากนี้โปรดติดตามการอัปเดตและปรับการดำเนินการของคุณตาม
สร้างกลยุทธ์เพื่อดึงดูดลูกค้าในขณะที่ยังคงรักษาระบบที่มีอยู่ผ่านการส่งมอบบริการและการสนับสนุน การรักษาความโปร่งใสในการรายงานเป็นกุญแจสำคัญในการสร้างความไว้วางใจกับลูกค้าและหน่วยงานกำกับดูแล นอกจากนี้ตรวจสอบให้แน่ใจว่าคุณให้ความรู้แก่ลูกค้าของคุณเกี่ยวกับความเสี่ยงของตลาดและส่งเสริมแนวทางปฏิบัติด้านการซื้อขายที่รับผิดชอบ
สำรวจโอกาสในการกระจายบริการของคุณโดยนำเสนอเครื่องมือที่หลากหลายนอกเหนือจากคู่สกุลเงิน นายหน้า Forex ที่ได้รับใบอนุญาตสามารถทำได้ดีในตลาดโดยจัดลำดับความสำคัญความมั่นคงความยืดหยุ่นและการเติบโตอย่างยั่งยืน
บทสรุป
การรักษาความปลอดภัยใบอนุญาตโบรกเกอร์ Forex เป็นขั้นตอนสำคัญในการจัดตั้งธุรกิจภายในอุตสาหกรรม Forex ที่มีการพัฒนา โดยการนำทางภูมิทัศน์การประชุมทุกภาระหน้าที่และสร้างความมั่นใจว่าการปฏิบัติตามอย่างต่อเนื่องคุณสามารถพัฒนานายหน้าที่เชื่อถือได้ซึ่งดึงดูดลูกค้าและเจริญเติบโตท่ามกลางการแข่งขัน ตรวจสอบให้แน่ใจว่านายหน้าที่ได้รับอนุญาตของคุณปฏิบัติตามกฎระเบียบที่จำเป็นเพื่อไม่เพียง แต่ปฏิบัติตามกฎหมาย แต่ยังปูทางสำหรับความเจริญรุ่งเรืองและการขยายตัว เริ่มต้นการเดินทางของคุณสู่การเป็นนายหน้า Forex มืออาชีพที่ได้รับใบอนุญาตวันนี้!
FAQ
บางส่วน ใบอนุญาตนอกชายฝั่ง (ตัวอย่างเช่นจากวานูอาตูหรือ SVG) ช่วยให้คุณให้บริการในเขตอำนาจศาลหลายแห่ง แต่ไม่ได้อยู่ในตลาดที่มีการควบคุมหลายแห่งซึ่งหมายความว่าคุณจะไม่สามารถดำเนินงานได้ในสหรัฐอเมริกาสหราชอาณาจักรสหภาพยุโรปหรือออสเตรเลีย คุณควรตรวจสอบกฎระเบียบในท้องถิ่นก่อนที่จะขึ้นเครื่องบินจากภูมิภาคเฉพาะ
มันแตกต่างกัน: นอกชายฝั่ง: $ 0 - $ 50,000; Mid-Tier (CYSEC, Mauritius): $ 125,000+; Tier-1 (สหรัฐอเมริกา, สหราชอาณาจักร): $ 500,000 ถึง $ 20 ล้าน หน่วยงานกำกับดูแลมีข้อกำหนดนี้เพื่อให้แน่ใจว่านายหน้ามีการดูดซึมความเสี่ยงด้านตลาดเพื่อปกป้องกองทุนของลูกค้า
ใช่เขตอำนาจศาลส่วนใหญ่มีข้อกำหนดสำหรับการปฏิบัติตามอย่างต่อเนื่องและการต่ออายุประจำปีรวมถึง: การตรวจสอบปกติ; การตรวจสอบทุนสำรอง; การตรวจสอบ AML/KYC; การรายงานกฎระเบียบ; ความล้มเหลวในการรักษาข้อกำหนดเหล่านี้อาจนำไปสู่การระงับหรือเพิกถอนใบอนุญาตของคุณ
คุณไม่จำเป็นต้องมีใบอนุญาตในการจัดหาบัญชีสาธิตเนื่องจากไม่มีการซื้อขายเงินจริง อย่างไรก็ตามหากคุณวางแผนที่จะเปลี่ยนผู้ใช้สาธิตให้เป็นผู้ค้าสดคุณจะต้องมีใบอนุญาตโบรกเกอร์ที่ถูกต้องเพื่อรับเงินฝากและดำเนินการซื้อขายอย่างถูกกฎหมาย
ส่วนใหญ่ขึ้นอยู่กับเขตอำนาจศาล นี่คือการประเมินคร่าวๆเกี่ยวกับเวลา: หมู่เกาะ SVG / Comoros: ~ 3 สัปดาห์; เซเชลส์ / วานูอาตู / มอริเชียส: ~ 3 เดือน; FCA (สหราชอาณาจักร) / Cysec (EU): 3 - 9 เดือน; สหรัฐอเมริกา (NFA/CFTC): 6 - 12+ เดือน;
อัปเดต:
19 สิงหาคม 2568